“证券业革新快速发展方向不变 数家券商启动非现场开户业务”

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对比近期市场关注的证券企业创新快速发展政策方向是否发生变化的问题，证券监督管理委员会信息发言人昨天在回答本报记者提问时表示，证券监督管理委员会对证券企业放松监管的政策方向没有改变，将继续放松监管，“两手抓，两手抓，

发言人表示，今年，我们将按照“加强、深化、调整、提高”的大框架，抓紧机构监督推进创新工作，全面落实已经出台的改革创新措施，巩固改革创新成果，深化基本功能基础制度的完整性，加强风险监督执法，经验健全

下一阶段证券领域创新快速发展的关键是全面提升证券领域在现代金融体系和国民经济快速发展中的地位作用和专业服务能力，建立健全以诉求为导向、以市场为动力、以风控为保障的创新机制。

与市场传闻监督管理部门紧急停止证券企业非现场开户业务相比，相关企业和证券监督管理委员会派遣机构日前明确。 对此，这位发言人昨天介绍说，目前已有多家证券企业完成了非现场开户业务相关内部管理制度修改、人员培训、技术系统建设等业务，并开始了以证人口开户为主的非现场开户业务。

此外，网上开户需要向顾客发放数字证书。 目前，该数字证书系统由中国结算企业建设，11日正在进行测试。 拟开展网上开户业务的证券企业可以与中国结算企业取得联系，按照相关程序开展网上开户业务。

年3月，证券监督管理委员会批准开展证券企业非现场开户业务。 随后，中证协和中国结算分别发布了《证券企业客户开户规范》和《证券账户非现场开户实施暂行办法》。 根据该《办法》，非现场开户包括目击开户和网上开户两种方法。

该发言人还表示，证券企业在开展非现场开户业务的过程中，必须严格按照有关规定执行开户实名制的要求。

自去年以来，证券企业理财业务发展迅速，为防范可能出现的风险，证券监督管理委员会要求2月开展证券企业现场检查工作，3月20日前完成自查，上半年完成现场鉴定。 这次现场检查确定了以资源管理工作为检查点。

新闻发言人表示，近期，证券监督管理委员会根据证券业协会备案管理发现的问题，委托上海、江苏、甘肃等地证监局对国泰证券、华泰证券、华龙证券的单项产品进行现场核查，验证是否存在业务和产品创新的开展。 目前，相关证监局的现场核查工作已经基本完成，将根据职责分工依法解决。

该发言人表示，确有违法行为的，依法采取行政监督管理措施或者自律管理措施。 对现行监管规定、自律规则尚未确定的创新中出现的新问题，监管部门认真应对，及时复核判断，提出规范意见。