“监管层鼓励券商革新业务先行先试备案制打通法规壁垒惠及多项业务”

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对证券公司来说，去年10月将是大改革的开始。

9月27日，中国证券业协会召集22家证券公司举办“证券企业五大基础功能快速发展研讨会”。 第二天，监管层召集了12家大型证券公司的负责人举行了闭门会议。

与会者向证券时报记者表示，监管层确定引入备案制，进一步深化行政许可申请改革，鼓励证券公司在创新工作上先行先试。 这意味着备案制不仅惠及资产管理业务，也惠及证券公司的诸多业务。

10月将集中公布新政

“在会上，监管层表示新政已经进入操作水平，但不允许我们对外透露很多细节。 ’一家大型国有证券公司的负责人告诉证券时报记者。

另外，根据证券时报记者参加的证券公司调查，上半年创新大赛后发表的几十份具体政策意见征稿均已完成最终定稿。

“至今为止虽然知道很多大框架，但是没有具体的政策细则。 这次的重点是发布细则，在节后秘密发售。 ”北京证券公司与会代表表示，这与此前业界普遍预计的新政10月上市基本一致。

信息显示，集资财科技商品备案制、证券公司新设网点全面开放等先行出台，《证券企业代销金融产品管理规定》和《非上市公众企业监管办法》等政策有望出台。

备案制惠及许多业务

10月新政最大的优点是对证券公司监管的行政干预大幅减少，证券公司的主观能动积极性得到强调。

事实上，创新大会召开以来，业内人士最困惑的是，法规壁垒依然难以打破，许多创新工作难以进入实际操作水平。 上述9月底召开的会议都以同一主题，即“重构证券企业五大基础功能”为中心，其中最值得关注的是如何突破现有的法规壁垒。

“这次会议最大的亮点是，要鼓励监管层先行证券公司试一试，允许我们先创新性尝试，然后监管层在法律解释方面予以支持。 ”上海一家大型证券公司的相关负责人表示，“目前为止的大部分创新业务很难完全通过法规，需要很多复杂的创新过程。 今后不用太在意。 监管层之所以有解释权，只要我们办理业务符合大框架的规定就行。 ”

在与会者看来，最重要的措施是证券监督管理委员会采取备案制推进的行政机关批准改革申请。

“备案制不仅涉及资产管理业务，还涉及设立据点、业务创新等多种业务。 没有必要通过繁琐的行政审查来推进。 ”上述证券公司负责人表示，“备案制将逐步启动，配合创新政策发布，但并不是同时全部发布。”

据了解，备案制直接作用于证券公司的五大基础功能性业务，即交易、主机结算、支付、融资、投资五大基础功能。

证券公司布局稳固

随着新政出台的临近，许多先知先觉的证券公司也开始重新开始准备创新业务。

“新政的最大受益者是资源管理，各证券公司都在进行产品创新。 》浙商证券资产管理部副总经理周良说。

迄今为止，显然受制于新政，国泰君安、东方证券等多家证券公司搁置了资源管理创新业务的准备。 多家证券公司的总经理告诉记者，他们报告的一些产品没有以下内容，或者在会议最后阶段否。

但是，到了10月这些就会发生变化。 由于新政的明确，许多接受采访的业界人士都看好创新的前景。

“有关资金管理的三项政策都将正式公布。 本来行情就不好，资金管理者的心情大多处于休息状态，现在开始加班准备新的业务。 ’光证券资产管理企业的负责人说。

事实上，据证券时报记者调查，中信证券、国泰君安证券、海通证券、光大证券、中投证券等多家证券公司正在进行产品创新申报。