“深圳出手整顿“无牌信托”33家企业被要求限期改名”

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经记者邓莉苹果出生于深圳

深圳市市场监督管理局(以下简称深圳市场监督管理局)正在整治未取得牌照的“信托企业”。 2月28日，该局发出纠正令通知书，要求33家“无执照经营”的信托企业在3月7日前变更。

一位业内人士对《每日经济信息》记者表示，这些写有“信托”的企业实际上从事的业务类似私募或投资企业，有些企业可能因为方法不当，而有非法集资的风险。

《汇丰》《恒生》都在列/

根据上述修改命令通知书，经调查，深圳市瑞华银行信托财产管理有限企业等单位未经银监会批准，在名称或经营范围采用“信托”字样，符合《中华人民共和国银领域监督管理法》第二条、第十九条、《信托企业管理办法》第七条和《公司名称登记管理规定》第九条

按照《信托企业管理办法》第七条的规定，设立信托企业，必须经银监会批准，领取金融许可证。 “未经中国银行领域监督管理委员会批准，任何单位和个人不得经营信托业务，任何经营机构不得在其名称中采用‘信托企业’字样。 ”

此次深圳市场监督管理局公布的名单中，有包括“深圳市前海信托投资管理有限企业”“深圳万德信托有限企业”在内的33家信托企业。 其中还有“深圳市恒生信托有限企业”“深圳市汇丰信托有限企业”等名称，另外还有“美林”“摩根”。 这些企业的注册名称也不是完全在信托企业注册，而是以“信托投资管理有限企业”或“信托财产管理企业”的方法命名。

从这些企业的注册资料来看，通常注册资本为3亿~5亿元，经营范围增加了咨询类、担保类或资产管理类的业务。 《每日经济信息》记者访问了一些企业，如“东亚信托”，但记者在注册地找不到该企业，“恒生”“前海”的注册地在居民楼。

熟悉深圳公司注册的人士告诉《每日经济信息》记者，从去年开始，深圳实施了商事注册改革，部分领域的预审批复放宽到后置监管。 业内人士分解，这可能有点人转了空子。

根据上述修改命令通知书，“责令各名录公司于年3月7日前在深圳银监局办理《金融许可证》，或在深圳市市场监督管理局办理名称、经营范围变更登记或注销登记。 逾期不改正的，依法从严解决。 ”

一些企业参与了不确定的普及/

事实上，此次公布的名单中，已有部分企业参与相关事件，深圳中瑞隆信托因杭州国临创投和中华文交所业主跑路的传闻受到质疑，中瑞隆信托为中华文交所资金托管机构。 国家创投出现问题后，《每日经济信息》记者访问现场发现，这家企业已经无人工作。

企业实际经营或普及一点时，有时也会超出实际经营范围。 以“旺达”信托为例，其经营范围为“新闻咨询、股权投资、理财、受托理财、从事担保业务、公司资产重组策划、实业投资”。 但是，官网刊登的经营范围包括“资金信托”等业务，企业推广资料中介绍说“只有深圳几个国家是开放支持融资公司的信托企业之一”。 根据官网资料，这家企业还有产品发布。

汇丰信托主页介绍说:“中国银行领域监督管理委员会批准设立具有独立法人资格的非银行金融机构。”但记者并未从银监会网站上查询相关情况。 根据官网公布的地址，《每日经济信息》记者以投资者身份访问当地时，该企业未在注册地挂牌，在注册地的是另一家企业。 前台说，确实有一家信托公司在这里工作，但最终没有看到信托的具体人员。 另一位自称是这家企业员工的人向记者介绍了理财产品。 该产品的担保方为“深圳汇丰信托”。

前述业内人士表示，对此类企业要看具体操作模式，向客户向企业账户申请资金，企业未取得相关金融牌照和资质的，涉嫌违法。